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上市公司股东以股份认购ETF不存在违规减持

  ■本报记者 张歆 姜楠

  

  11月13日,沪厚买卖营业所就严格规范ETF股票认购营业回应市场眷注。沪厚买卖营业所表示,上市公司相关股东应用股票认购ETF的行径,不存在变相减持、违规减持的情形。比拟于投资者将所持有的股票直接在二级市场竞价卖出或大年夜宗让渡,ETF股票认购平滑了对股票价格的冲击,更有利于二级市场稳定。

  沪厚买卖营业所强调,ETF作为买卖营业所场内指数型基金,基金份额可在二级市场买卖营业,具有独特的什物认购、申购赎回机制,具备透明度高、买卖营业便捷、资源低廉等优点,近年来成长迅速,已成为投资者紧张的职权资产设置设置设备摆设摆设对象。作为ETF三种老例召募要领(网上现金认购、网下现金认购和什物认购)之一,股票认购是指投资者可在召募期应用单只或者多只标的指数成份股认购ETF份额,有利于基金治理人在成份股权重范围内低落建仓资源,优化投资者资产设置设置设备摆设摆设,有助于做大年夜股票ETF规模,吸引更多中经久资金经由过程投资ETF入市。

  对付市场中关于上市公司股东认购ETF份额有变相减持隐患的担忧,沪厚买卖营业所表示,《上市公司股东、董监高减持股份的多少规定》及《上海证券买卖营业所上市公司股东及董事、监事、高档治理职员减持股份实施细则》、《深圳证券买卖营业所上市公司股东及董事、监事、高档治理职员减持股份实施细则》(以下统称减持规则),对上市公司股东减持股份做出了详细规定。为防止市场主体变相减持、违规减持,沪厚买卖营业所对上市公司股东以股份认购ETF,按照减持规则的规定,从严实施监管。详细而言,上市公司股东认购ETF份额应用的股份,计入减持规则规定的减持额度,与该股东经由过程二级市场减持的股份合并谋略,不得跨越当期可减持的股份额度。此外,介入主体还需允诺在必然刻日内不让渡股票认购得到的ETF份额。

  在实际营业开展历程中,沪厚买卖营业所采取基金治理人、股东事前允诺,买卖营业所事前、事中反省,事后监管等步伐,确保股东认购ETF所用股份数量不跨越减持规则规定的减持额度。是以,上市公司相关股东应用股票认购ETF的行径,不存在变相减持、违规减持的情形。

  沪厚买卖营业所表示,ETF股票认购能在必然程度上缓解投资者直接减持对市场的冲击,更有利于二级市场稳定。ETF股票认购可以聚拢浩繁投资者持有的股份,低落建仓期资源。从实际环境来看,今朝大年夜部分介入ETF股票认购的投资者认购后经久持有ETF份额,未进行大年夜额减持,且部分投资者还持续增持。基金治理人也基础采纳了较为缓和的调仓节奏,在慢慢卖出认购股票的同时,买入其他成份股,整体资金并没有流出市场。是以,比拟于投资者将所持有的股票直接在二级市场竞价卖出或大年夜宗让渡,ETF股票认购平滑了对股票价格的冲击,更有利于二级市场稳定。

(责任编辑:蔡情)

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